金融界(jiè)4月21日消息(xī) 证监会有关(guān)部门(mén)负责(zé)人(rén)就泽达易盛案、紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)案系科创板首批欺诈(zhà)发行案(àn)件答记者(zhě)问。证(zhèng)监会有关部门负责人表示，欺诈发行、财(cái)务造假(jiǎ)等(děng)资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合生于忧患死于安乐意思相近的名言，生于忧患死于安乐意思10字(hé)法权益，危及市场秩序和金(jīn)融安全。

　　中(zhōng)办、国办(bàn)《关于依法从严打击(jī)证券违法(fǎ)活动的(de)意见》强调坚持“零(líng)容忍”要求，依法(fǎ)严厉查(chá)处证券违法犯罪(zuì)案件(jiàn)，立(lì)体(tǐ)化(huà)打击证券违法(fǎ)活动。我会坚决贯(guàn)彻落(luò)实党中(zhōng)央(yāng)国务(wù)院对(duì)资本市(shì)场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等(děng)违法(fǎ)犯罪行为实行行政、民事、刑(xíng)事立体惩(chéng)处，形成强力(lì)震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达(dá)易盛案、紫晶存(cún)储(chǔ)案(àn)系科创板首(shǒu)批欺(qī)诈发行案件，社会影响广泛。作为监管机(jī)构，如何推动对上述发行人、控股(gǔ)股东、实际控(kòng)制人、中介机构及(jí)其责(zé)任(rèn)人员等相关责任主体(tǐ)进行立体化追责(zé)？

　　答(dá)：欺诈发(fā)行、财务造假等资本市(shì)场“毒(dú)瘤”严重损害广(guǎng)大投资(zī)者合法权(quán)益，危及市场秩序和金(jīn)融安全。中办、国办(bàn)《关于依(yī)法从严打(dǎ)击证券违法活动的(de)意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券(quàn)违法(fǎ)犯罪案(àn)件(jiàn)，立体化打击证券违法活动。我会坚决贯彻落实党(dǎng)中(zhōng)央国务(wù)院对资本(běn)市场违法犯罪行为(wèi)“零容(róng)忍”要求，推(tuī)动对欺诈发(fā)行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成(chéng)强(qiáng)力震慑。具体而言：

　　一是对于证券发行人及相关控股(gǔ)股东、实际控制人等“首恶”坚决严惩，全方位追责。如在上述两(liǎng)案的行(xíng)政责任方面，我会依法向泽达易盛（天津(jīn)）科(kē)技(jì)股份有(yǒu)限公司（以下简称(chēng)泽达(dá)易(yì)盛）和广东紫(zǐ)晶信(xìn)息存储技术股份有限公(gōng)司（以下简称紫晶存(cún)储）及相关责(zé)任人作出(chū)行政处罚和市场禁入(rù)决定(dìng)，分别对泽达(dá)易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储及相关(guān)责任人员进行(xíng)行政处(chù)罚，并对部分责任人员(yuán)采(cǎi)取(qǔ)证券(quàn)市(shì)场(chǎng)禁入措施。同(tóng)时(shí)，我会(huì)加(jiā)强与公(gōng)安机关的沟通协调(diào)，对涉嫌刑事(shì)犯罪的当(dāng)事人依法及时移送公安机关处(chù)理，推动案件刑事追责相(xiāng)关(guān)工作。另(lìng)外，根据《上海证券交易所(suǒ)科(kē)创板(bǎn)股票(piào)上市规(guī)则》的(de)规定，上海(hǎi)证券(quàn)交易所将依法(fǎ)对泽达易(yì)盛、紫晶(jīng)存储启动重(zhòng)大违法强制退市。

　　二是(shì)依法支持(chí)适(shì)格投资者及时有效地追究违(wéi)规上市公司(sī)及(jí)其相(xiāng)关(guān)中介机(jī)构(gòu)等责任主(zhǔ)体(tǐ)的民(mín)事赔(péi)偿(cháng)责任。民事责任是资(zī)本市场(chǎng)法(fǎ)律责任(rèn)体系(xì)的重(zhòng)要组成部分，是对违法行(xíng)为进行立体式追责(zé)的重要一环，也是提高资本(běn)市(shì)场违(wéi)法(fǎ)违规成本的重要举(jǔ)措(cuò)。我会将(jiāng)进一步(bù)畅通投资者权利救济渠道，维护投资者合法权益，督促市场参与(yǔ)各方归(guī)位尽责，形成资本市场良好生态(tài)。

　　三是对于为(wèi)上市公(gōng)司提供保荐(jiàn)、承销(xiāo)服务的证券公司、出具审(shěn)计报告的(de)或者法律(lǜ)意见(jiàn)书的证(zhèng)券服务机构等违(wéi)规主体实施精准(zhǔn)打击(jī)。如果相关中介机构故(gù)意参(cān)与造假，情(qíng)节恶劣，坚决严惩(chéng)，从重(zhòng)处罚，涉嫌(xián)犯罪的，移送司法(fǎ)机关处理；如(rú)果相关中介机构主要涉嫌执业未勤勉尽(jǐn)责(zé)的情形(xíng)，我会将按照过责(zé)相当的法治理(lǐ)念，综合考虑违法(fǎ)程度(dù)、案件情况、执法效率、赔偿投(tóu)资者损失意愿和(hé)能力等因素(sù)，依法妥善处理，让中介(jiè)机构(gòu)为其未(wèi)勤勉尽责的执业行为(wèi)付出代价。

　　四是关于中介(jiè)机构的责任人员。证券公司、会计师事务所、律师事务(wù)所等(děng)中(zhōng)介机构从业人(rén)员的道德水准、专业能力(lì)、合规风险(xiǎn)意(yì)识和(hé)廉洁从业水平等，是保(bǎo)障证券服(fú)务质量的重要因素。如(rú)果在欺诈(zhà)发行、财务造假等案件中(zhōng)发现相关中(zhōng)介机(jī)构责任人员存在违法(fǎ)违规(guī)行为，将依法(fǎ)依规予(yǔ)以严处(chù)。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶存储欺诈(zhà)发行案严(yán)重损害投资者合法权益，目(mù)前(qián)在投资(zī)者保护方面有哪些安排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事诉讼法》等(děng)法律(lǜ)法规(guī)规(guī)定了包括(kuò)协商和解、纠(jiū)纷(fēn)调解、先行赔付、责令(lìng)回购、行(xíng)政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺、单独(dú)诉讼、示范判决、代表人诉讼等一系列投(tóu)资(zī)者赔偿救(jiù)济制度。这些(xiē)制度各(gè)有优势(shì)，对于个案中采用(yòng)何(hé)种方式(shì)，需综合考虑不同投资者赔(péi)偿救济制(zhì)度的适用条件、投资(zī)者获赔的充分性和有效性、赔付责(zé)任主体的意愿和能(néng)力等(děng)因素(sù)，目标都是有效保(bǎo)护投(tóu)资者、惩戒(jiè)和震慑违法行为人(rén)。

　　对于泽达易盛案，上海(hǎi)金(jīn)融法院已经(jīng)收到泽达易盛(shèng)普通代(dài)表人诉(sù)讼起诉材(cái)料，中证中小投资者服务中(zhōng)心发布公告，表示密切关注泽达易盛普通代表人诉讼(sòng)进展，如上(shàng)海金融(róng)法院受理并(bìng)裁定适用(yòng)普(pǔ)通代表人(rén)诉讼(sòng)，将(jiāng)依法接受投(tóu)资者特(tè)别(bié)授权，申请参加该案并转换特别代表人(rén)诉讼。特(tè)别代表(biǎo)人(rén)诉讼制度(dù)具有“默示加(jiā)入(rù)、明示退出”的特(tè)征，能够一(yī)揽子解决(jué)泽达易盛案的民事赔偿问(wèn)题，适(shì)格投资者的合法(fǎ)权(quán)益(yì)可以在诉(sù)讼程序中得(dé)到(dào)保(bǎo)护。

　　对于紫(zǐ)晶存储案，中信建投证券股(gǔ)份有限(xiàn)公司作(zuò)为紫晶存储申(shēn)请首次(cì)公开(kāi)发行股票的保荐(jiàn)机构和主承销商，与其他中(zhōng)介机(jī)构正在主动筹备投(tóu)资者赔偿事宜，拟共同出资10亿(yì)元设立先(xiān)行赔付专项基(jī)金(jīn)（上(shàng)述金额为公(gōng)司初(chū)步估算结(jié)果，基(jī)金规模将根据(jù)最终计算的(de)适格投资(zī)者损失赔付金额进行调整），用于先行赔付适格投资者的投(tóu)资损失。先行赔付(fù)可以高效、快(kuài)捷(jié)地解决紫晶(jīng)存储案的民事赔偿问题，适格投资者可以积极参与先(xiān)行赔付程序直接获赔，以维护(hù)自身(shēn)合(hé)法权益。

　　3.中信建投证券股(gǔ)份(fèn)有限公司披露(lù)的公告中提出(chū)向证(zhèng)监会提交(jiāo)证(zhèng)券期(qī)货行政执法当事(shì)人(rén)承诺申请，证监(jiān)会将如何处理？

　　答(dá)：2019年修订的《证券法》新增了证券(quàn)领域(yù)行政执法当事人承诺制度（以下简(jiǎn)称当事人承生于忧患死于安乐意思相近的名言，生于忧患死于安乐意思10字诺制度）。当事人承(chéng)诺制(zhì)度是指国务院证券监督管理机构(gòu)对涉嫌证券期货违法的(de)单位(wèi)或者个人进行调查期间，被调查(chá)的当(dāng)事人承诺纠正涉嫌违法行为、赔(péi)偿有关投(tóu)资者损(sǔn)失、消除损(sǔn)害或者不良影响(xiǎng)并经国务(wù)院证券监(jiān)督管理机(jī)构认(rèn)可，当(dāng)事人履行承(chéng)诺(nuò)后(hòu)国(guó)务院证券监督管(guǎn)理机构终止案件调查的(de)行政(zhèng)执(zhí)法方(fāng)式。相关法律(lǜ)法规明确规定了当事人(rén)承诺制(zhì)度的基本(běn)流程、适用(yòng)范(fàn)围、监督制约机制等(děng)。

　　根据(jù)《证券(quàn)期(qī)货行(xíng)政执法当事人承诺制度实施(shī)办法》等规定，承诺(nuò)金(jīn)兼(jiān)具惩戒(jiè)和(hé)赔(péi)偿功(gōng)能，承诺金数(shù)额的确(què)定需要(yào)综(zōng)合考(kǎo)虑当事人因涉(shè)嫌违(wéi)法行为可能获得的收益或(huò)者避免(miǎn)的损失(shī)、当事人涉嫌违法(fǎ)行为依法可能被(bèi)处以罚款(kuǎn)和没收违法所(suǒ)得的金额，以及投资者因当事人涉嫌(xián)违(wéi)法行为所遭受(shòu)的损失等(děng)诸多因(yīn)素。承诺金数额(é)通常高于(yú)罚没款数额，且可用于(yú)赔偿投(tóu)资(zī)者损失，在证券期货(huò)行政执法当事人承诺这(zhè)一程序中，既可(kě)以实现对申请人(rén)的精准打击(jī)，也(yě)可以有效(xiào)便捷地(dì)补偿投(tóu)资者的损失(shī)。因此，当事人承诺制度可(kě)以一并解决案(àn)件相关的行(xíng)政处(chù)理与民事赔(péi)偿(cháng)问题，有(yǒu)效提高执法效能，达到(dào)行政(zhèng)追责与(yǔ)民事追责相统一的效果(guǒ)。

　　对于中信建投证券股份有(yǒu)限(xiàn)公司向我会提交当(dāng)事(shì)人(rén)承诺申请(qǐng)，我(wǒ)会将依据(jù)《证券法》《证券(quàn)期货行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺制度实施办法》《证券期(qī)货(huò)行政执法当(dāng)事(shì)人承诺(nuò)制(zhì)度实施(shī)规(guī)定》等规(guī)定，依(yī)法依规决定(dìng)是否受理。

　　4.对于泽达(dá)易盛、紫(zǐ)晶存储所涉的证券公司、会计师事(shì)务所、律(lǜ)师事务所(suǒ)等中介机构及其责(zé)任人员，下一步将如(rú)何(hé)处(chù)理？

　　答：前期(qī)，我会贯(guàn)彻“零容忍(rěn)”要求，对泽达(生于忧患死于安乐意思相近的名言，生于忧患死于安乐意思10字dá)易盛和紫晶(jīng)存(cún)储所涉中介机构开展“一案双查”。在泽达易盛案中，东(dōng)兴证(zhèng)券股份有限公司、天健会计(jì)师事务所、北(běi)京市康达律师事务所等中介(jiè)机构因涉嫌在相关执(zhí)业过程中(zhōng)未勤勉尽责，近日已被我会立(lì)案。在紫晶存储案中，我会对中信建投(tóu)证券股份有限(xiàn)公司(sī)、容(róng)诚会计师事务所、致同会计师(shī)事务所、广东恒益律师事(shì)务所等中介机构启动了相关调查工作，后续(xù)将根据其(qí)在相关执业行为中的勤勉尽责情况，结(jié)合(hé)其主动先行赔付以及申请证券(quàn)期货(huò)行政执法当事人承诺等情形，依法进行下一步处理(lǐ)。需要指出(chū)的是，我们将关(guān)注(zhù)相关中介(jiè)机构(gòu)有(yǒu)关责任人员(yuán)在上述案件(jiàn)中的执业行为，如果发现有(yǒu)关责任人员存在违(wéi)法违规行(xíng)为，将依法依规予以严处(chù)。

　　证(zhèng)券公司、会计(jì)师事务所(suǒ)、律(lǜ)师事(shì)务所等中介机(jī)构(gòu)是保障资本市场高质量发展的(de)重(zhòng)要力量，中介(jiè)机构(gòu)及其(qí)从业(yè)人员应当严格(gé)遵守法律(lǜ)法(fǎ)规(guī)和职业道德要求(qiú)，勤勉尽责、诚实(shí)守信、廉洁自律、公平(píng)竞争(zhēng)，自觉营造和维(wéi)护(hù)风清(qīng)气正的企业文化(huà)和行业(yè)文化，珍视行业声誉。

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